易方达中证 500 指数目化增强型 证券投资基金更新的招募表现书  基金经管东说念主：易方达基金经管有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司       二〇二五年一月                         紧迫辅导 指数目化增强型证券投资基金注册的批复》                   （证监许可20211043 号）进行召募。本基金基 金合同于 2021 年 6 月 15 日稳健顺利。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和收 益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金经管东说念主依照恪称办事、憨厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同沪深 300 指数的样本空间。    （2）选样方法 券；3）将剩余证券按照夙昔一年日均总市值由高到低进行排行，及第排行前 500 证券动作 指数样本。    （3）指数狡计    指数狡计公式为：陈诉期指数 =陈诉期样本的调养市值/除数×1000    其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数)。调养股本数的狡计方法、除数修正方 法参见狡计与珍摄笃定。    谈论标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站，网址： www.csindex.com.cn。 险，投资者在投本钱基金前，请负责阅读本基金的招募表现书、基金合同、基金居品尊府 概要等信息表现文献，全面将强本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分探求自身的 风险承受才调，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出镇静决策，承担基金投资中出现的各种风险。投本钱基金可能际遇的特 有风险包括：      （1）与指数化投资谈论的特定风险（包括标的指数波动的风险、标的指数回 报与股票商场平均答复偏离的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、成份 股停牌的风险、追踪错误箝制未达约定办法的风险、标的指数编制决议带来的风险、标的 指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险等）                       ；（2）选拔量化增强策略进行投资经管 可能引致的特定风险（包括量化增强策略的风险、数据造派头险、模子风险）                                  ；（3）通过内 地与香港股票商场往返互联互通机制投资于港股通股票的风险；（4）本基金投资范围包括 股指期货、股票期权等金融繁衍品以及钞票支合手证券等特殊品种而面对的其他额外风险；                                       （5） 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共同风 险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大损失的风险，以及与存托凭证 刊行机制谈论的风险；（6）参与转融通证券出借业务的风险。此外，本基金还将面对商场 风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、多数赎回风险、启用摆 动订价或侧袋机制等流动性风险经管器用带来的风险等）                         、经管风险、税收风险、本基金法 律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他 一般风险。   本基金的具体运作特色详见基金合同和招募表现书的约定。本基金的一般风险及私有 风险详见本招募表现书的“风险揭示”部分。 商场基金。 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 开动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元开动面值的 风险。 失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募表现书》及 《基金合同》。 对本基金阐扬的保证。   本基金谈论财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值阐扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 12 月 31 日，基金审计司帐师事务所谈论信息更新日为 日。（本陈诉中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                   一、绪    言   本招募表现书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称《运作办法》                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法》（以下简称《销售办法》                  ）、《公开召募证券投资基金信息表现经管办法》                                       （以 下简称《信息表现办法》           ）、《证券投资基金信息表现内容与方式准则第5号容与方式>》、       《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规则》                              （以下简称《经管规则》）、 《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、 《易方达中证500指数目化增强型证券投资基金基金合同》                           （以下简称基金合同）过头它谈论 规则等编写。   基金经管东说念主承诺本招募表现书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 委果性、准确性、圆善性承担法律办事。本基金是根据本招募表现书所载明的尊府请求召募 的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募表现书中载明的信息，或对本 招募表现书作任何解释或者表现。   本招募表现书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过头他谈论规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额合手有东说念主的权利和义务，应贯注查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募表现书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法则的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法则的规则为准。                         二、释 义   本招募表现书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验校正和补充 增强型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验校正和补充 更新 料概要》过头更新 售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表现经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其时常作念出的校正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的校正 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经谈论政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、迁徙、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售 业务的机构 售业务经历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并营救基金份额合手有东说念主名册和办理非往返过户等 接受易方达基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、迁徙、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面说明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 港股通往翌日，则本基金不怒放） 理东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同投降 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为 请求将其合手有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额迁徙为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金迁徙中转入请求份额总额后的余额） 跳动上一怒放日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他钞票的价值总和 额净值的过程 按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值 息表现办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等序论 有东说念主服务的用度 金钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、钞票 支合手证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往返的债券等 式，将基金调养投资组合的商场冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到平允对待 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务 置算帐，目的在于灵验进犯并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在要紧不确定性的钞票；           （2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在要紧 不确定性的钞票；（3）其他钞票价值存在要紧不确定性的钞票                          三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   确立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   谈论电话：400 881 8088   谈论东说念主：李红枫   注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币   批准确立机关及文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户钞票经管                  股东称呼                出资比例             广东粤财相信有限公司              22.6514％             广发证券股份有限公司              22.6514％               盈峰集团有限公司              22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司             15.1010％         广州市广永国有钞票经营有限公司              7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）             1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）             1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）             1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）             1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）             1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）             1.5388％               总 计                      100％   （二）主要东说念主员情况   詹余引先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达钞票经管有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部计划盘问室总司理助理，祥瑞证券有限办事公司计划盘问部副总司理（主合手 办事）、国债部副总司理（主合手办事）、钞票经管部副总司理、钞票经管部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资经管部副总司理（主合手办事），世界社会保障基金理事会投资部钞票 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资照拂人学院经管有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金经管有限公司守护员、监察部总司理、总裁助理、 商场总监、副总司理、副董事长，易方达钞票经管有限公司董事，易方达钞票经管（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等经管东说念主职工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限办事公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室磨真金不怕火，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限办事公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金经管有限公司筹备组成员、投资经管部职员、基金司理、投资经管部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票经管有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱经管有限公司董事。   苏斌先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事长，宁波盈峰股权投资基金经管有限公司司理、 扩充董事，南京柯勒复合材料有限办事公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海 澳斐盈峰私募基金经管有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业经管有限公司副董事长，大自 然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限办事公司投行部司理，鸿商产业控股集团 有限公司产业投资部扩充董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总 裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董 事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业经管 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金经管有限公司镇静董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学计划会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司镇静董事，艾尔玛科技股份有限公司 镇静董事，祥鑫科技股份有限公司镇静董事，广州恒运企业集团股份有限公司镇静董事。曾 任好意思国天普大学法学院探望副讲授，广东凯金新动力科技股份有限公司镇静董事，江苏凯强 医学考试有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司镇静董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金经管有限公司镇静董事，清华大学经济经管学院 讲授、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非扩充董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘各人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑经管工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济经管学院讲师、副讲授、技艺经济与经管系主任、 翻新创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息技艺股份有限公司 镇静董事，中融东说念主寿保障股份有限公司镇静董事，深圳市力合科创股份有限公司镇静董事。   刘劲先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司镇静董事，长江商学院司帐与 金融讲授、投资计划中心主任、讲授经管委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森经管学院助理讲授、副讲授、终生讲授，长江商学院行政副院长、 DBA 表情副院长、创创社区表情发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司镇静董事， 瑞士银行（中国）有限公司镇静董事，秦川机床器用集团股份公司镇静董事，浙江红蜻蜓鞋 业股份有限公司镇静董事，中国天伦燃气控股有限公司镇静非扩充董事。   刘发宏先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限办事公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指引员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务照拂人有限公司表情司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计计划处干部、 货币信贷经管处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票往返中心有限公司董事，广 州股权往返中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金经管有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资经管有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达钞票经管有限公司监事，易方达私募基金经管有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金经管有限 公司综合经管部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合经管部总司理、行政经管部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益投资经管部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业计划盘问有限公司经管盘问表情司理，湖南证券投资银行总部表情司理，融通基 金经管有限公司计划计议部计划员，易方达基金经管有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达钞票经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事，易方达钞票经管（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限办事公司职员，金鹰基金经管有限公司投资经管部往返员， 易方达基金经管有限公司集结往返室往返员、总司理助理、副总司理，计划部总司理助理、 副总司理，权益运作支合手部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金经管有限公司扩充总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司计划员、投 资经管部司理、基金司理、基金投资部副总司理、计划部副总司理、计划部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等经管东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东说念主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票经管委员会委员，易方达资 产经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事长，易方达钞票经管（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限办事公司计划员，易方达基金经管有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款经管部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达钞票经管（香港）有限公司商场及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商经管硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副 总司理级高等经管东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金经管有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任集结证券有 限办事公司证券营业部分析师、计划所策略计划员、经纪业务部高等司理，易方达基金经管 有限公司销售支合手中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北 京分公司总司理、总裁助理，易方达钞票经管有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员。曾任 中国经济开发相信投资公司成都营业部研发部副司理、往返部司理、研发部司理、证券总部 计划部行业计划员，易方达基金经管有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大 区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、发展 计划中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金经管有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、守护长。   范岳先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、基 础设施钞票经管委员会委员，易方达钞票经管有限公司董事，易方达钞票经管（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券往返所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 经管部总监，易方达钞票经管有限公司副董事长。   高松凡先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等 经管东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金经管有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计计划处科员，易方达基金经管有 限公司运作支合手部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票经管（香港）有限公 司董事，易方达私募基金经管有限公司监事，易方达钞票经管有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业计划员、基金司理助理、 计划部总司理助理。   陈丽园女士，经管学硕士、法律硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规经管总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票经管有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票经管委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金经管有限公司债券计划员、基金司理助理、固定收益计划部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益计划部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司计划员，易方达基金经管有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、夹杂伙产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金经管有限公司商场拓 展部计划员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业计划员、 基金司理助理、计划部总司理助理、计划部副总司理、计划部总司理。   陈皓先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业计划 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业计划员、基金司理助理、投资经 理、计划部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限办事公司信息技艺中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金经管 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金经管有限公司信息技艺部副 总监（主合手办事）、总监，易方达基金经管有限公司信息技艺部副总司理、系统研发部副总 司理、技艺运营部总司理、数据平台研发中心总司理、臆测打算与支合手中心总司理。   杨冬梅女士，工商经管硕士、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高 级经管东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资 搭理部职员、发展计划中心商场计划部负责东说念主，南边证券股份有限公司计划所高等计划员， 招商基金经管有限公司机构搭理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金经管有限公 司宣传计议专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传计议 部总司理，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险经管部总司理。曾任易方达基金经管有限公司金融工程计划 员、绩效与风险评估计划员、投资发展部总司理助理、投资风险经管部总司理助理、投资风 险经管部副总司理、投资风险经管与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金经管有限公司守护长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 经管有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票经管有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销经管部总司理、居品联想与业务翻新部总司理。曾在普华永说念中天司帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达钞票经管有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   官泽帆先生，金融数学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公司量化投 资部总司理助理、基金司理、量化投资决策委员会委员。曾任招商基金经管有限公司投资开 发工程师，摩根士丹利华鑫基金经管有限公司数目化计划员、基金司理助理，易方达基金管 理有限公司量化计划员、投资司理、基金司理助理。官泽帆历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                         任职时分           离任时分 易方达中证 500 量化增强                   2021-06-15        - 易方达中证 500 增强策略 ETF               2023-02-17          - 易方达易百智能量化策略夹杂                    2018-01-24      2021-03-20 易方达沪深 300 量化增强                   2016-09-24      2021-09-04 易方达量化策略精选夹杂                      2017-12-19      2021-09-04    刘文贵先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公司投资司理、 基金司理。曾任松河本钱经管公司量化计划员，上海泓信投资经管有限公司繁衍品投资总监， 深圳市弘源泰平钞票经管有限公司量化投资总监。刘文贵历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                            任职时分          离任时分 易方达中证 500 量化增强                      2023-11-09       -    本基金历任基金司理情况：HUANG JIANSHENG（黄健生），经管时分为 2021 年 9 月 4 日 至 2023 年 11 月 8 日。    本公司量化投资决策委员会成员包括：詹余引先生、王建军先生、HUANG JIANSHENG（黄 健生）先生、殷明先生、官泽帆先生。    詹余引先生，同上。    王建军先生，易方达基金经管有限公司量化投资部负责东说念主、投资司理、基金司理。    HUANG JIANSHENG（黄健生）先生，易方达基金经管有限公司基金司理。    殷明先生，易方达基金经管有限公司量化投资部总司理助理、基金司理。    官泽帆先生，同上。    （三）基金经管东说念主的职责   （四）基金经管东说念主的承诺 监会的谈论规则，建立健全里面箝制轨制，选择灵验措施，驻防违背现行灵验的谈论法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会谈论规则的行为发生。 箝制轨制，选择灵验措施，驻防下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的往返行为；   （7）莽撞办事，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会退却的其他行为。 律、法则及行业表率，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）专门损伤基金份额合手有东说念主或其他基金谈论机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、干与、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞办事、花费权益；   （7）违背现行灵验的谈论法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的谈论规则，泄 露在职职时期细察的谈论证券、基金的营业玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹商等信息；   （8）违背证券往返风景业务王法，利用对敲、倒仓等技能垄断商场价钱，烦嚣商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中专门含有空虚、误导、欺骗要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会退却的行为。   （1）依照谈论法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的谈论法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的谈论规则， 泄露在职职时期细察的谈论证券、基金的营业玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹商等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券往返过头他行为。   （五）基金经管东说念主的里面箝制轨制   为保证公司表率化运作，灵验地提神和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额合手有东说念主利益，珍摄公司及公司股东的正当权益，本基金经管东说念主建立了科学、严 密、高效的里面箝制体系。   （1）保证公司经营经管行为的正当合规性；   （2）保证各种基金份额合手有东说念主及托福东说念主的正当权益不受侵扰；   （3）提神和化解经营风险，提高经营经管效率，确保业务稳健经营运行和受托钞票安 全圆善，已毕公司的合手续、健康发展，促进公司已毕发展政策；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，贞洁诚信，廉正自律，勤奋尽责；   （5）珍摄公司的声誉，保合手公司的邃密形象。   （1）健全性原则。里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个武艺。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控顺序，珍摄内控轨制 的灵验扩充。   （3）镇静性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保合手相对镇静，除罪人律法则另有 规则，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的箝制成本达到最好的里面箝制恶果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二个层面是公司里面箝制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管轨制；第四个 层面是部门和业务经管轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵影相应的顺序，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵御。公司可爱对轨制的合手续考试，结合业务的发展、 法则及监管环境的变化以及公司风险箝制的要求，不断检讨和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制勾通于通盘公司行为。股东会、董事会、监事会和经管层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充；各项经营业务和 经管顺序必须顺服经管层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须选择书面样式，授权书应当明确授权内容。公司授权应稳当， 对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司计划业务   计划办事应保合手镇静、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正大影响；建立严谨的计划办事 业务过程，形成科学、灵验的计划方法；建立投钞票品备选库轨制，计划部门根据投钞票品 的特征，在充分计划的基础上建立和珍摄备选库。建立计划与投资的业务交流轨制，保合手畅 通的交流渠说念；建立计划陈诉质料评价体系，不断提高计划水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险提神原则和效落拓原则制定合理的决策顺序； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和侦探轨制。 建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在规则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）往返业务   建立集结往返部门和集结往返轨制，投资指示通过集结往返部门完成；建立往返监测系 统、预警系统和往返反馈系统，完善谈论的安全设施；集结往返部门搪塞往返指示进行审核， 建立平允的往返分配轨制，确保平允对待不同基金；完善往返记录，并实时进行反馈、查对 和归档营救；建立科学的投资往返绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险箝制点建立健全表率的系统 和过程，以基金为司帐核算主体，镇静建账、镇静核算。通过合理的估值方法和估值顺序等 司帐措施，委果、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案营救轨制，确保档案委果圆善。   （6）信息表现   公司建立了完备的信息表现轨制，指定了信息表现负责东说念主，并建立了相应的轨制过程规 范谈论信息的采集、组织、审核和发布，努力确保公开表现的信息委果、准确、圆善、实时。   （7）监察与合规经管   公司确立守护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规经管办事的需要 和董事会授权，守护长不错列席公司谈论会议，调阅公司谈论档案尊府，就里面箝制轨制的 扩充情况独随即履行查验、评价、陈诉、建议职能。守护长依期和不依期向董事会陈诉公司 里面箝制扩充情况，董事会对守护长的陈诉进行审议。   公司确立监察合规经管部门，并保障其镇静性。监察合规经管部门按照公司规则和守护 长的安排履行监察与合规经管职责。   监察合规经管部门通过依期或不依期查验里面箝制轨制的扩充情况，督促公司和旗下基 金的经管运作表率进行。   公司董事会和经管层充分神爱和支合手监察与合规经管办事，对违背法律、法则和公司内 部箝制轨制的，讲究谈论部门和东说念主员的办事。  （1）本公司承诺以上对于里面箝制轨制的表现委果、准确；  （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展不断完善里面箝制轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时分：1984年1月1日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币35，640，625.7089万元   谈论电话：010-66105799   谈论东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制2024年9月，中国工商银行钞票托管部共有职工211东说念主，平均年岁38岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有计划生以上学历或高等技艺职称。   （三）基金托管业务经营情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，罗致“憨厚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面箝制 体系、表率的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东说念主职 责，为境表里庞大投资者、金融钞票经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最进修的产 品线。领有包括证券投资基金、相信钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI钞票、QDII钞票、股权投资基金、证券公司蚁合伙产经管筹商、证 券公司定向钞票经管筹商、营业银行信贷钞票证券化、基金公司特定客户钞票经管、 QDII专户钞票、ESCROW等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险经管等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。限制2024年9月，中国 工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的102项最好托管银行大奖；是赢得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融畛域的合手续招供和粗野好评。   （四）基金托管东说念主的里面箝制情况   中国工商银行钞票托管部在风险经管的实操过程中根据国际公认的里面箝制COSO 准则从里面环境、风险评估、箝制行为、信息与相通、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险箝制体系，并纳入统一的风险经管体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇永恒秉合手表率运作的原则，将建立系统、 高效的风险提神和箝制体系视为办事要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的不断出现，钞票托管部原底本本将风险经管置于与业务发展同等 紧迫的位置，视风险提神和箝制为托管业务糊口与发展的人命线。钞票托管部实施全 员风险经管，将风险箝制办事落实到具体业务部门和谈论业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行钞票托管部共十 七次胜利通过评估组织里面箝制和安全措施最泰斗的ISAE3402审阅，全部赢得无保留 办法的箝制及灵验性陈诉，充分标明镇静第三方对中国工商银行托管服务在风险经管、 里面箝制方面的健全性和灵验性的全面招供，也讲解中国工商银行托管服务的风险控 制才调照旧与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）钞票托管业务经营经管正当合规；   （2）促进已毕钞票托管业务发展政策和经营办法；   （3）钞票托管业务风险经管的灵验性和钞票安全；   （4）提高钞票托管经营效率和恶果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营经管谈论信息的委果、准确、圆善 、 及 时。   （1）全面性原则。钞票托管业务里面箝制应勾通决策、扩充和监督全过程，掩饰 钞票托管业务各项业务过程和经管行为，掩饰扫数机构、部门和从业东说念主员。   （2）紧迫性原则。钞票托管业务里面箝制应在全面箝制基础上，存眷紧迫业务事 项、要点业务武艺和高风险畛域。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面箝制应在机构树立、权责分配及业务过程等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。钞票托管业务里面箝制应当与经营限度、业务范围和风险特色 相顺应，并进行动态调养，以合理成本已毕里面箝制办法。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面箝制应坚合手风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营经管行为均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面箝制应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本已毕灵验箝制。   钞票托管业务里面箝制纳入全行统一的里面箝制体系。   （1）总行钞票托管部根据里面箝制基本规则建立健全钞票托管业务里面箝制体系， 动作全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面箝制基本规则建立健全里面箝制体 系，建立与托管业务条线相顺应的里面箝制运行机制，确定各项业务行为的风险箝制 点，制定法度统一的业务轨制；选择稳当的箝制措施，合理保证托管业务过程的经营 效率和恶果，组织开展钞票托管业务里面箝制措施的扩充、监督和查验，督促各机构 落实箝制措施。   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控经管办事，根据年度办事要点，定 期或不依期在全行开展谈论业务监督查验，将托管业务查验表情整合到全行业务监督 查验办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门动作里面箝制的扩充机构，负责组织开 展本机构里面箝制的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部可爱里面箝制轨制的树立，坚合手把风险提神和箝制的理念和 方法融入岗亭职责、轨制树立和办事过程中，建立了一整套里面箝制轨制体系，包括 《钞票托管业务经管规则》、《钞票托管业务里面箝制经管办法》                             、《钞票托管业务全面 风险经管办法》、《钞票托管业务营运经管办法》、《钞票托管业务合同经管办法》、《资 产托管业务档案经管办法》、《钞票托管业务系统经管办法》、                            《钞票托管业务要紧突发 事件救急预案》、《钞票托管业务从业东说念主员经管办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭 职责、东说念主员、授权、翻新、合同、印记、服务质料、收费、反洗钱、驻防利益突破、 业务连气儿性、侦探、信息系统等全方面扩充里面箝制措施。   钞票托管业务切实履行风险经管第全部防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的经管想路，主动将钞票托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管体系， 以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为经管要点，搭建顺应钞票托管业务特 点的风险经管架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运改动、建立钞票托 管风险经管委员会机制、完善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务队伍树立、 科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员经管等措 施，灵验箝制操派头险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务连气儿性办事筹商和救急预案，具备行之 灵验的灾备规复决议、充足的移动办公诱骗、同城异城相结合的备份办公风景、必要 的办当事人说念主员、科学明晰的AB岗亭树立及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根 据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令弃取或循序启动“原风景 现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周全球、全天候营运汇注， 向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常往返的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和顺序   根据《基金法》、基金合同、托管左券和谈论基金法则的规则，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行为、基金参与银行间债券 商场、基金钞票净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分配、谈论信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同顺利之后六个月 脱手。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或谈论基金 法律法则规则的行为，应实时以书面样式文告基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到 文告后应实时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函说明。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记为，应立即陈诉中国证监会，同期文告 基金经管东说念主限期纠正。                          五、谈论服务机构   （一）基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   谈论东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金经管东说念主网站公示。   （二）基金登记机构   称呼：易方达基金经管有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   谈论东说念主：余贤高   （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东说念主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：李笑、徐桐桐   谈论东说念主：徐桐桐   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   主要经营风景：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：昌华、马婧   谈论东说念主：昌华   本基金的年度财务报表过头他规则事项的审计机构为容诚司帐师事务所（特殊普通合 伙）。   司帐师事务所：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   主要经营风景：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   扩充事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   电话：010-66001391   传真：010-66001392   承办注册司帐师：周祎、陈轶杰   谈论东说念主：陈轶杰                   六、基金份额的分类   （一）基金份额类别   本基金将基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额。在投资东说念主认购/申购基金时收取 认购/申购用度，并不再从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额，为 A 类基金份额； 从本类基金钞票上钩提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，为 C 类基金份额。   每类基金份额的具体规则详见下表：         份额类别         A类基金份额         C类基金份额         认/申购费          收取             不收取      初度认/申购最低金额    1元(直销中心为5万元)                                        元)      追加认/申购最低金额                         元)             元)       单笔赎回最低份额          1份             1份      基金往返账户最低基金         份额余额      销售服务费(年费率)             0         0.30%   注：本基金不同份额类别的最低认/申购名额、往返级差、适用费率及销售渠说念等有所 各别，并可能时常发生调养，敬请投资者给以存眷。   本基金各种基金份额分别树立代码，分别狡计并公布基金份额净值和基金份额累计净值。   （二）基金经管东说念主可根据基金推交运作情况，在对基金份额合手有东说念主利益无推行不利影响 的情况下，经与基金托管东说念主协商，增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别、调养现有 基金份额类别的费率水平，或对基金份额分类办法及王法进行调养并公告，不需召开基金份 额合手有东说念主大会审议。                         七、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的谈论规则 召募，并经 2021 年 3 月 30 日中国证券监督经管委员会《对于准予易方达中证 500 指数目化 增强型证券投资基金注册的批复》               （证监许可2021 1043 号）注册。   本基金为契约型怒放式股票型证券投资基金，基金的存续期为不依期。   本基金召募时期每份基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 5 月 14 日至 2021 年 6 月 10 日。   召募对象为恰当法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东说念主。                  八、基金合同的顺利   （一）基金合同的顺利   本基金基金合同于 2021 年 6 月 15 日稳健顺利。自基金合同顺利日起，本基金经管东说念主正 式脱手经管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票限度   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个办事日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期陈诉中给以表现；连气儿 60 个办事日 出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会陈诉并建议处治决议，如 合手续运作、迁徙运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额合手有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。              九、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东说念主范围   恰当法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   （二）申购与赎回的风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见谈论公告。   （三）申购与赎回办理的怒放日实时分   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券往返所、深圳 证券往返所的往翌日（若该往翌日非港股通往翌日，则本基金不怒放申购和赎回）                                    ，但基金 经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往返商场、证券/期货往返所往返时分变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调养， 但应在实施前依照《信息表现办法》的谈论规则在规则序论上公告。   本基金已于 2021 年 7 月 21 日怒放办理日常申购、赎回业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或迁徙请求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后狡计的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行狡计； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受损伤并得到平允对待。   基金经管东说念主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东说念主必须在新 王法脱手实施前依照《信息表现办法》的谈论规则在规则序论上公告。   （五）申购与赎回的顺序   投资东说念主必须根据销售机构规则的顺序，在怒放日的具体业务办理时安分建议申购或赎回 的请求。   投资东说念主在提交申购请求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须合手有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理王法等在遵 守基金合同和本招募表现书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金经管东说念主应以往返时分扫尾前受理灵验申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他 方式查询请求的说明情况。若申购不胜利，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回请求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于请求的说明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   在不违背法律法则的前提下，登记机构可根据《业务王法》，对上述业务办理时分进行 调养，本基金经管东说念主将于脱手实施前按照谈论规则给以公告。   申购选拔全额缴款方式，若申购资金在规则时安分未全额到账则申购不胜利。若申购不 胜利或无效，基金经管东说念主或基金经管东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申购款项本 金退还给投资东说念主。   基金份额合手有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资者赎 回请求顺利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇局相 关规则有变更或本基金境外投资主要商场的往返算帐王法有变更、基金境外投资主要商场及 外汇商场休市或暂停往返、登记公司系统故障、往返所或往返商场数据传输延长、通讯系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能箝制的因素影响业务处 理过程，则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同谈论条件处理。   （六）申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东说念主民币 低名额为东说念主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1，000 元。在恰当法律法则规 定的前提下，各销售机构对申购名额及往返级差有其他规则的，需同期效力该销售机构的相 关规则。（以上金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或选拔依期定额投资筹商时，不受最低申购 金额的限制。   投资东说念主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东说念主累计合手有份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者合手有基金份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相回避 50%集结度的 情形，基金经管东说念主有权选择箝制措施。当接受申购请求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在 要紧不利影响时，基金经管东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例 上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具 体请参见谈论公告。法律法则、中国证监会另有规则的除外。   投资东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或迁徙不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该类 基金份额全部份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 回。在恰当法律法则规则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规则的，需同期效力 该销售机构的谈论规则。 额和赎回份额的数目限制，或者新增基金限度箝制措施。基金经管东说念主必须在调养前依照《信 息表现办法》的谈论规则在规则序论上公告。   （七）基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购费。 赎回用度由基金赎回东说念主承担。   本基金可对投资者通过本公司网上直销系统申购本基金 A 类基金份额实行有判袂的费 率优惠。 确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金筹商筹集的资金过头投资运营收益形成的企 业补充养老保障基金（包括企业年金单一筹商以及蚁总筹商）、不错投资基金的其他社会保 险基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施判袂的优惠申购费率。如将来出现不错投资基 金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金 类型，基金经管东说念主可将其纳入实施判袂优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金经管东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：       申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.15%            M≥500 万               100 元/笔   基金经管东说念主可根据情况调养实施判袂优惠申购费率的投资群体，并在更新招募表现书中 列示。       申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万                1.5%            M≥500 万              1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额赎回费率见下表：         合手有时分（天）               A 类基金份额赎回费率   投资者可将其合手有的全部或部分 A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份 额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。对合手有期少于 30 天（不含）的 A 类基金份额合手有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；对合手有期在 30 天以上（含）且少于 计入基金财产；对合手续合手有期 180 天以上（含）的 A 类基金份额合手有东说念主所收取赎回用度总额 的 25%计入基金财产；其余用于支付商场扩充、注册登记费和其他手续费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：         合手有时分（天）               C 类基金份额赎回费率   投资者可将其合手有的全部或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份 额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。对合手有期少于 30 天（不含）的 C 类基金份额合手有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，合手有期自基金合同顺利日至该基金份额赎回说明日（不含该日）； 对于每份申购份额，合手有期自该基金份额申购说明日至赎回说明日（不含该日）。 调养后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募表现书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金经管东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息表现办 法》的谈论规则在规则序论上公告。   基金经管东说念主不错在不违背法律法则规则及基金合同约定的情况下根据商场情况制定基 金促销筹商，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期，基 金经管东说念主不错稳当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有判袂的费率优 惠行为。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按推行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额净值为基准狡计。申购波及金额、份额的狡计结果保留到极少点后两位，极少点后 两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行说明的灵验赎回份额乘以请求当日该类 基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元， 狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基 金财产。   （1）若投资东说念主弃取 A 类基金份额，则申购份额的狡计公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东说念主（通过本公司直销中心申购的世界社会保障基金、照章确立的基本养老 保障基金、照章制定的企业年金筹商筹集的资金过头投资运营收益形成的企业补充养老保障 基金（包括企业年金单一筹商以及蚁总筹商）、不错投资基金的其他社会保障基金、以及依 法登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养 老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型）通过本经管东说念主的直销中心投资 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.15%）=99，850.22 元   申购用度=100，000-99，850.22=149.78 元   申购份额=99，850.22/1.0400=96，009.83 份   例五：某投资东说念主（其他投资者）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为   净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17 元   申购用度=100，000-98，522.17=1，477.83 元   申购份额=98，522.17/1.0400=94，732.86 份   （2）若投资东说念主弃取 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的狡计方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假设该笔份额合手有期限为 100 天，则对 应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-50.80 ＝ 10，109.20 元   例八：某投资东说念主赎回 10，000 份 C 类基金份额，假设该笔份额合手有期限为 5 天，则对应 的赎回费率为 1.5%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.5% ＝152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   狡计日该类基金份额的基金份额净值=狡计日该类基金份额的基金钞票净值/狡计日该 类基金份额总份额   本基金各种基金份额净值的狡计，保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行稳当顺序，不错稳当延长狡计或 公告。   （九）申购和赎回的登记   正常情况下，投资者 T 日申购基金胜利后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办理 登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额合手有东说念主 T 日赎回基金胜利后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违背法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时分进行调养，基金经管东说念主 应于脱手实施前依照《信息表现办法》的谈论规则在规则序论上公告。   （十）多数赎回的认定及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金迁徙中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金迁徙中转入请求份额总额后的余额）跳动前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合气象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回 顺序扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有弯曲或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日持续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被消失。宽限的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。      若本基金发生多数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回请求跳动上一怒放日基金总份额 该单个基金份额合手有东说念主剩余赎回请求，基金经管东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”约定的方式与其他账户的赎回请求一并办理。      （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金经管东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在规则序论上进行公告。      当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募表现书规 定的其他方式在 3 个往翌日内文告基金份额合手有东说念主，表现谈论处理方法，并在 2 日内在规则 序论上刊登公告。      （十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理 请：      （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。      （2）发生基金合同规则的暂停基金钞票估值情况时。      （3）基金进行往返的主要证券/期货往返商场往返时分非正常停市。      （4）基金经管东说念主以为接受某笔或某些申购请求可能会影响或损伤现有基金份额合手有东说念主 利益时。      （5）基金钞票限渡过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金经管东说念主认定的其他损伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。      （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特殊情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。      （7）基金经管东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者合手有基金份额的比 例达到或者跳动 50%，或者变相回避 50%集结度的情形。   （8）当一笔新的申购请求被说明胜利，使本基金总限度跳动基金经管东说念主规则的本基金 总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳动基金经管东说念主规则确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计合手有的份额跳动单个投资东说念主累计合手有的份额上限时； 或该投资东说念主当日申购金额跳动单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且选拔 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应 当暂停接受基金申购请求。   （10）因港股通往返当日额度使用收场而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券往返 服务公司等机构认定的往返特殊情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票商场往返互联互通机制进行正常往返的情形。   （11）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）          、（2）、              （3）、（5）、（6）、（8）、                             （9）                               、（10）                                   、（11）项情形且基金经管东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购请求时，基金经管东说念主应当根据谈论规则在规则序论上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购 的情况放手时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。 缓支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金经管东说念主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同规则的暂停基金钞票估值情况时。   （3）基金进行往返的主要证券/期货往返商场往返时分非正常停市。   （4）连气儿两个或两个以上怒放日发生多数赎回。   （5）发生持续接受赎回请求将损伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形时，基金经管东说念主可 暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回请求。   （6）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且选拔 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   （7）发生证券往返服务公司等机构认定的往返特殊情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场往返互联互通机制进行正常往返的 情形。   （8）基金经管东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特殊情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。   （9）本基金的钞票组合中的紧迫部分发生暂停往返或其他要紧事件，持续接受赎回可 能会影响或损伤基金份额合手有东说念主利益时。   （10）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金经管东说念主应报 中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的谈论条件处理。基金份额 合手有东说念主在请求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给以消失。在暂停赎回的情况放手 时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金经管东说念主应在规依期限内在规则序论上刊登 暂停公告。   （2）基金经管东说念主不错根据暂停申购或赎回的时分，依照《信息表现办法》的谈论规则， 最迟于再行怒放日在规则序论上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行怒放申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十二）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募表现书或谈论公告。   （十三）基金份额折算   在对基金份额合手有东说念主利益无推行不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。              十、基金迁徙和依期定额投资筹商   （一）基金迁徙   本基金已于 2021 年 7 月 21 日脱手办理基金迁徙业务。   上海证券往返所和深圳证券往返所同期怒放往返的办事日为本基金办理迁徙业务的开 放日（若该往翌日非港股通往翌日，则本基金不怒放迁徙）                          。怒放日的具体业务办理时分为 上海证券往返所、深圳证券往返所往翌日的往返时分，但基金经管东说念主根据法律法则或基金合 同的规则公告暂停迁徙时除外。   若出现新的证券/期货往返商场、证券/期货往返所往返时分变更或其他特殊情况，基金 经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调养，但应在实施前依照《信息表现办 法》的谈论规则在规则序论上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有往返确当日，方可办理基金迁徙业务。   （1）基金迁徙只可在吞并销售机构进行。迁徙的两只基金必须都是该销售机构销售的 吞并基金经管东说念主经管的、在吞并注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金迁徙以份额为单元进行请求。投资者不错发起屡次基金迁徙业务，基金迁徙 用度按每笔请求单独狡计。迁徙用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留 极少点后两位。   （3）基金迁徙选择未知价法，即基金的迁徙价钱以迁徙请求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行狡计。   （4）基金迁徙后，转入的基金份额的合手有期将自转入的基金份额被说明之日起再行开 始狡计。   （5）投资者办理基金迁徙业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）迁徙业务效力“先进先出”的业务王法，即份额注册日历在前的先迁徙出，份额 注册日历在后的后迁徙出，如果迁徙请求当日，同期有赎回请求的情况下，则效力先赎回后 迁徙的处理原则。   （7）转入本基金的份额狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍 五入，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   （1）基金迁徙的请求方式   基金投资者必须根据基金经管东说念主和基金销售机构规则的手续，在怒放日的业务办理时分 建议迁徙的请求。   提交基金迁徙请求时，账户中必须有鼓胀可用的转出基金份额余额。   （2）基金迁徙请求的说明   基金经管东说念主应以往返时分扫尾前受理灵验基金迁徙请求确今日动作基金迁徙的请求日 (T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该往返的灵验性进行 说明。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 规则的其他方式查询请求的说明情况。   基金份额合手有东说念主可将其全部或部分基金份额迁徙成另一只基金，每类基金份额单笔转出 请求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次 性赎回或转出该类基金份额全部份额）；若某笔迁徙导致投资者在该销售机构托管的该类基 金份额余额不及 1 份时，基金经管东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余份 额一次性全部赎回。   基金迁徙费由基金份额合手有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募表现书》及最新的谈论公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等谈论手续费，具体实施办法和迁徙费率详见相 关公告。迁徙用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。   基金经管东说念主不错在不违背法律法则规则及基金合同约定的情况下根据商场情况制定基 金促销筹商，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期，基 金经管东说念主不错稳当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有判袂的费率优 惠行为。   狡计公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为迁徙请求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为迁徙请求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币商场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在全部迁徙转出某类货币商场基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与迁徙转出份额对应的款项一并划转到迁徙转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体规则为准。当投资者在全部迁徙转出某类货币商场基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与迁徙转出份额对应的款项一并划转到迁徙转入的基 金。   表现：   （1）基金迁徙用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金迁徙时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金迁徙时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施判袂申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为相比法度）              。申购补差用度按照迁徙金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次迁徙时两只基金的申购费率的各别情况而定并 见谈论公告。   （3）转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募表现书》及最新的谈论公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等谈论手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金迁徙业务，基金迁徙用度按每笔请求单独狡计。迁徙费 用以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。   例：假设某合手有东说念主（其他投资者）合手有本基金 A 类基金份额 10，000 份，合手有 100 天， 现欲迁徙为易方达策略成长二号夹杂型证券投资基金；假设转出基金 T 日的基金份额净值为 元，则转出基金的赎回费率为 0.5%，申购补差费率为 0.5%。迁徙份额狡计如下：   迁徙金额=转出基金请求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元    转出基金赎回费=迁徙金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0.5%=55.00 元    申购补差费=（迁徙金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）= （11，000.00-55.00）×0.5%÷(1+0.5%）=54.45 元    迁徙费=转出基金赎回费+申购补差费=55.00+54.45=109.45 元    转入金额=迁徙金额-迁徙费=11，000.00-109.45=10，890.55 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，890.55÷1.020=10，677.01 份    注：本基金通畅与易方达旗下其它怒放式基金（由吞并注册登记机构办理注册登记的、 已公告通畅基金迁徙业务、且通过非个东说念主待业金资金账户投资）之间的迁徙业务，各基金转 换业务的怒放状态及往返限制详见各基金谈论公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只 基金的吞并销售机构办理基金的迁徙业务，具体的业务过程、办理时分和办理方式以销售机 构的规则为准。转入本基金时转入份额的狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后 的部分四舍五入，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    投资者 T 日请求基金迁徙胜利后，注册登记机构将在 T＋1 办事日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 办事日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金迁徙中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金迁徙中转入请求份额总额后的余额）跳动前一 怒放日的基金总份额的 10%，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出与基金赎回具有不异 的优先级，基金经管东说念主可根据基金钞票组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金 转出和基金赎回，将选择不异的比例说明（除另有公告外）；在转出请求得到部分说明的情 况下，未说明的转出请求将不给以顺延。    发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受基金投资者的迁徙请求：    （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或因不可抗力导致基金经管东说念主不行支付迁徙转 出款项。    （2）发生《基金合同》规则的暂停基金钞票估值情况时。    （3）基金进行往返的主要证券/期货往返商场往返时分非正常停市。   （4）基金经管东说念主以为接受某笔或某些迁徙转入请求可能会影响或损伤现有基金份额合手 有东说念主利益时。   （5）基金钞票限渡过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金经管东说念主认定的其他损伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特殊情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。   （7）基金经管东说念主接受某笔或者某些迁徙转入请求有可能导致单一投资者合手有基金份额 的比例达到或者跳动 50%，或者变相回避 50%集结度的情形时。   （8）当一笔新的迁徙转入请求被说明胜利，使本基金总限度跳动基金经管东说念主规则的本 基金总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳动基金经管东说念主规则确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资者累计合手有的份额跳动单个投资者累计合手有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额跳动单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且选拔 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应 当选择暂停接受基金迁徙请求等措施。   （10）因港股通往返当日额度使用收场而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券往返 服务公司等机构认定的往返特殊情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票商场往返互联互通机制进行正常往返的情形。   （11）连气儿两个或两个以上怒放日发生多数赎回。   （12）发生持续接受迁徙转出请求将损伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形时，基金经管 东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的迁徙转出请求。   （13）本基金的钞票组合中的紧迫部分发生暂停往返或其他要紧事件，持续接受迁徙转 出可能会影响或损伤基金份额合手有东说念主利益时。   （14）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   基金迁徙业务的解释权归基金经管东说念主。基金经管东说念主不错根据商场情况在不违背谈论法律 法则和《基金合同》的规则之前提下调养上述迁徙的收费方式、费率水平、业务王法及谈论 限制，但应在调养顺利前依照《信息表现办法》的谈论规则在规则序论上公告。   本基金暂不通畅各份额类别之间的迁徙业务，今后若通畅本基金各份额类别之间的迁徙 业务，业务王法详见届时发布的谈论公告及更新招募表现书。 （二）依期定额投资筹商 本基金已于 2021 年 7 月 21 日脱手办理依期定额投资业务，具体实施办法参见谈论公告。     十一、基金的转托管、质押、非往返过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的法度收取转托管费。具体办理方法参照《业务王法》的谈论规则以及各销售机 构的业务王法。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据谈论法律法则过头业务王法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理罗致、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 往返过户以及登记机构招供、恰当法律法则的其它非往返过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   罗致是指基金份额合手有东说念主死字，其合手有的基金份额由其正当的罗致东说念主罗致；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的谈论尊府，对于恰当条件 的非往返过户请求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的法度收费。   （四）基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。                  十二、基金的投资   （一）投资办法   本基金为指数增强型股票基金，在箝制基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪 偏离度及年化追踪错误的基础上，追求超过事迹相比基准的投资答复，力图已毕基金钞票的 耐久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（含中 小板、创业板过头他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场往返互联互 通机制允许买卖的香港证券商场股票（以下简称“港股通股票”）、债券、债券回购、钞票支 合手证券、银行进款、同行存单、货币商场器用、股指期货、股票期权以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 80%-95%；投资于标的指 数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；每个往翌日日终，扣除股指期 货、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，保合手不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三）投资策略   本基金属于指数增强型股票基金，戮力箝制本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日 均追踪偏离度的完全值不跳动 0.5%，年化追踪错误不跳动 7%；同期通过量化策略进行投资 组合经管，力图已毕超过事迹相比基准的投资答复，谋求基金钞票的耐久升值。   （1）指数化投资策略   本基金指数化投资以标的指数的组成为基础，通过对各成份股权重偏离的箝制，已毕对 标的指数的追踪。   （2）量化增强投资策略   本基金利用基金经管东说念主自主研发的定量投资模子斟酌股票逾额答复，在力图灵验箝制风 险及往返成本的基础上构建和优化投资组合，其中股票弃取以指数成份股及备选成份股为主， 同期稳当投资于非成份股，并根据定量投资模子在全商场优先弃取综合评估较高的股票，对 投资组合组成及权重进行优化调养。   多因子量化模子利用定量方法，综合探求宏不雅经济、上市公司基本面、商场情谊与投资 者预期等多种因素，对股票的投资价值进行统计评估，追求利用商场中价钱与价值的偏差获 取耐久合手续的逾额收益。   本基金在多因子量化模子中所使用的因子从信息开首上可分为：①基本面因子：如估值 水平、盈利才谐和成长性目的等；②技艺因子：如价钱动量、成交金额和换手率等；③分析 师因子：如分析师存眷度、一致性和预期变化等；④风险因子：如波动率和 Beta（商场风 险走漏）等。本基金可根据商场环境的变化和因子的推行阐扬，当令调养各因子类别的具体 组合及权重。   本基金运用风险估测模子对投资组合风险进行监控与评估，力图箝制投资组合风险在预 算范围内。此外，本基金所选拔的往返成本模子既探求固定成本，也探求往返的商场冲击效 应，以箝制往返成本、减少往返对事迹带来的负面影响。   本基金将综合探求股票预期逾额收益、风险水平、往返成本、流动性等因素进行投资组 合优化，其中选股范围以成份股及备选成份股为主，同期包括非成份股中与成份股谈论性强， 流动性好，基本面信息充足的股票等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，弃取将部分基金钞票投资于 港股或弃取不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。   本基金可适度参与债券投资，在保证流动性的基础上，灵验利用基金钞票，提高投资收 益，从而更好地已毕基金的投资办法。在债券投资方面，本基金将密切追踪商场动态变化， 弃取合适的介入契机，并通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券弃取等方面进行积 极主动的债券投资经管。   本基金可在综合探求预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，弃取投资价值较 高的钞票支合手证券进行投资。   为更好地已毕投资办法，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 金融繁衍居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股谈论的繁衍器用。本基金将根 据风险经管的原则，主要弃取流动性好、往返活跃的繁衍品合约进行往返。 本基金可参与融资业务；在分析商场环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证 券流动本性况等因素的基础上，本基金可参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环 境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合理确 定出借证券的范围、期限和比例。   （四）事迹相比基准   中证 500 指数收益率×95%+活期进款利率（税后）×5%   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%，故选 择标的指数中证 500 指数动作股票部分的事迹相比基准。此外，本基金还参考预期的大类资 产配置比例树立了事迹相比基准的权重。   将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会陈诉并建议处治决议，如更换基金标的指数、迁徙运作 方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行 表决，基金份额合手有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决议确依时期，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息效力基金份额合手有东说念主利益优先原则营救基金 投资运作。   （五）投资决策顺序   （1）法律、法则和《基金合同》的规则；   （2）标的指数的编制方法及调养公告等；   （3）基金经管东说念主自主研发的多因子量化模子。   （1）基金司理依据指数编制单元公布的指数成份股名单及权重，拟定基础投资组合方 案。   （2）基金司理依据基金经管东说念主自主研发的多因子量化模子，主要根据对标的指数成份 股逾额收益的斟酌，对基础投资组合决议中的个股权重进行调养，构建投资组合，并当令进 行组合调养。   （3）当发生以下情况时，基金经管东说念主将实时对投资组合进行调养，以裁减追踪错误。 的影响，当令进行投资组合调养。 成份股调养对投资组合的影响，在此基础上确定组合调养策略。 存眷这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调养策略。 策略，并当令进行组合调养。 些情形对追踪错误的影响，据此对投资组合进行相应调养。   （4）指数成份股发生较着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调养的， 基金经管东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益优先的原则，综合探求成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调养；   （5）量化投资部依期考试和更新股票逾额收益斟酌模子，并利用该斟酌模子，斟酌下 一阶段各成份股的逾额收益率；计划部提供成份股和部分要点保举的恰当要求的非成份股基 本面的计划陈诉。   （6）投资风险经管部依期对投资组合的逾额收益与追踪错误进行量化评估，提供基金 司理参考。   （7）基金司理参考谈论计划陈诉及投资风险经管部门的陈诉，实时进行投资组合调养。   （六）风险收益特征   本基金为股票基金，表面上其预期风险与预期收益高于夹杂基金、债券基金和货币商场 基金。本基金在箝制基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度及年化追踪错误 的基础上，力图赢得超过事迹相比基准的收益。耐久来看，本基金具有与事迹相比基准邻近 的风险水平。   本基金可通过内地与香港股票商场往返互联互通机制投资于香港证券商场，除了需要承 担与境内证券投资基金访佛的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、 投资于香港证券商场的风险、以及通过内地与香港股票商场往返互联互通机制投资的风险等 私有风险。本基金通过内地与香港股票商场往返互联互通机制投资的风险详见本招募表现书 “风险揭示”部分。   （七）投资退却行为与限制   为珍摄基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往返、垄断证券往返价钱过头他不正大的证券往返行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行为。   基金的投资组合应效力以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 80%-95%（其中港股通股票不跳动股票钞票 的 50%）      ；投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个往翌日日终，扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，保合手不 低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计狡计）    ，其市值不跳动基金钞票净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股总共狡计）                 ，不跳动该证券的 10％，完全按照谈论指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种钞票支合手证券的比例，不得跳动基金钞票净 值的 10％；   （6）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20％；   （7）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)钞票支合手证券的比例，不得跳动该钞票支合手 证券限度的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种钞票支合手证券，不得 跳动其各种钞票支合手证券总共限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时期，如果其信用品级下降、不再恰当投资法度，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金钞票净值 的 40%，投入世界银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金经管东说念主经管的全部怒放式基金合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 跳动该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合合手有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照谈论指数的组成比例进 行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；（13） 本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跳动该基金钞票净值的 15%；因证券商场 波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不恰当该比例限 制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （15）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货往返，应当投降下列要求：本基金在职何往翌日日终，合手有 的买入股指期货合约价值不得跳动基金钞票净值的 10%；在职何往翌日日终，合手有的买入股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；在职何往翌日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金合手有的股票 总市值的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差狡计） 应当恰当基金合同对于股票投资比例的谈论约定；在职何往翌日内往返(不包括平仓)的股指 期货合约的成交金额不得跳动上一往翌日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金参与股票期权往返的，应当恰当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跳动基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或往返所王法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （18）基金参与融资业务后，在职何往翌日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：出借证券钞票不得跳动 基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管规 定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跳动基金合手有该证券总量的   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票扩充，与境内上市往返 的股票合并狡计；   （21）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）、                （13）、（14）情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往翌日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。                                   因证券商场波动、 上市公司合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不恰当第（20）项规则 的，基金经管东说念主不得新增出借业务。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的谈论约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往返的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，效力基金份额合手有东说念主利益优先原则，提神 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱扩充。谈论往返必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以表现。要紧关联往返应提交基金经管东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的镇静董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往返 事项进行审查。 求，本基金可不受谈论限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、退却行为规则或从事关 联往返的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。                             经与基金托管东说念主协商一致， 基金经管东说念主履行稳当顺序后，可依据法律法则或监管部门规则对基金合同进行变更。     （八）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施顺序、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募表现书的规则。     （九）基金经管东说念主代表基金欺骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 合手有东说念主的利益； 不当利益。     （十）基金投资组合陈诉（未经审计）     本基金经管东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载尊府不存在空虚纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的委果性、准确性和圆善性承担个别及连带办事。     本基金的托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本陈诉的内 容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合陈诉谈论数据的时期为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                       占基金总钞票的 序号            表情                   金额（元）                                                        比例（%）     其中：股票                     446，054，113.61             90.49     其中：债券                           8，123.10              0.00     钞票支合手证券                                 -                 -     其中：买断式回购的买入返售金                                            -                 -     融钞票 （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                                  占基金钞票净             行业类别            公允价值（元） 码                                                  值比例（％） A   农、林、牧、渔业                     2，189，156.00           0.46 B   采矿业                            503，020.00             0.11 C   制造业                         42，655，872.38             8.98 D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                81，644.00             0.02 E   建筑业                          1，208，394.00             0.25 F   批发和零卖业                       1，775，579.00             0.37 G   交通运输、仓储和邮政业                  1，888，842.00             0.40 H   住宿和餐饮业                                  -                - I   信息传输、软件和信息技艺服务业              8，087，702.80             1.70 J   金融业                          3，485，153.00             0.73 K   房地产业                           123，901.00             0.03 L   租借和商务服务业                       314，488.00             0.07 M   科学计划和技艺服务业                     634，205.58             0.13 N   水利、环境和群众设施经管业                  340，419.60             0.07 O   住户服务、修理和其他服务业                           -                - P   栽种                                         -             - Q   卫生和社会办事                                    -             - R   文化、体育和文娱业                       96，054.00             0.02 S   综合                                         -             -     总共                          63，384，431.36           13.35 代                                                  占基金钞票净             行业类别            公允价值（元） 码                                                  值比例（％） A   农、林、牧、渔业                     1，010，816.00             0.21 B   采矿业                         25，979，699.00             5.47 C       制造业                                  231，829，830.42         48.83 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                      16，984，446.00          3.58 E       建筑业                                    3，788，978.00          0.80 F       批发和零卖业                                 9，985，501.02          2.10 G       交通运输、仓储和邮政业                            9，414，328.00          1.98 H       住宿和餐饮业                                 3，394，374.00          0.71 I       信息传输、软件和信息技艺服务业                       26，139，308.71          5.51 J       金融业                                   36，143，644.30          7.61 K       房地产业                                   4，123，445.00          0.87 L       租借和商务服务业                               1，181，158.00          0.25 M       科学计划和技艺服务业                             3，909，078.80          0.82 N       水利、环境和群众设施经管业                          1，554，390.00          0.33 O       住户服务、修理和其他服务业                                     -               - P       栽种                                                -               - Q       卫生和社会办事                                  763，095.00          0.16 R       文化、体育和文娱业                              6，467，590.00          1.36 S       综合                                                -               -         总共                                   382，669，682.25         80.60 （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                    占基金资 序号       股票代码         股票称呼   数目（股）            公允价值（元）              产净值比                                                                    例(％) （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                                    占基金资 序号       股票代码         股票称呼   数目（股）             公允价值（元）             产净值比                                                                    例(％)                                                       占基金钞票净值  序号                债券品种            公允价值(元)                                                         比例(％)           其中：政策性金融债                               -               -                                                            占基金资 序号        债券代码       债券称呼     数目（张）       公允价值（元）          产净值比                                                            例(％)      本基金本陈诉期末未合手有钞票支合手证券。      本基金本陈诉期末未合手有贵金属。      本基金本陈诉期末未合手有权证。      本基金本陈诉期末未投资股指期货。      本基金本陈诉期末未投资国债期货。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，想源电气股份有限公司在陈诉编制日前一年 内曾受到中华东说念主民共和国洋山港海事局的处罚。西部矿业股份有限公司在陈诉编制日前一年 内曾受到海西蒙古族藏族自治州水利局、海西蒙古族藏族自治州救急经管局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策顺序恰当公司投资轨制的规则。      除上述主体外，基金经管东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案旁观，或在陈诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 （3）其他钞票组成 序号             称呼              金额（元） （4）陈诉期末合手有的处于转股期的可迁徙债券明细      本基金本陈诉期末未合手有处于转股期的可迁徙债券。 （5）陈诉期末前十名股票中存在畅达受限情况的表现      本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限情况。      本基金本陈诉期末积极投资前五名股票中不存在畅达受限情况。                              十三、基金的事迹    基金经管东说念主依照恪称办事、憨厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募表现书。    本基金合同顺利日为 2021 年 6 月 15 日，基金合同顺利以来（限制 2023 年 12 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                          净值增长               事迹相比基                净值增长              事迹相比基    阶段                    率法度差               准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)                率（1）              准收益率（3）                          （2）                准差（4） 自基金合同          2.39%     0.57%    8.97%      0.90%   -6.58%   -0.33%  顺利日至 日至 2022 年 日至 2023 年 自基金合同          -17.67%   0.97%    -18.23%    1.04%   0.56%    -0.07%  顺利日至                          净值增长               事迹相比基                净值增长              事迹相比基    阶段                    率法度差               准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)                率（1）              准收益率（3）                          （2）                准差（4） 自基金合同          2.22%     0.57%    8.97%      0.90%   -6.75%   -0.33% 顺利日至 日至 2022 年  日至 2023 年  自基金合同         -18.29%   0.97%   -18.23%   1.04%   -0.06%   -0.07%  顺利日至    本基金历任基金司理情况：HUANG JIANSHENG（黄健生），经管时分为 2021 年 9 月                   十四、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据谈论法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相镇静。   （四）基金财产的营救和刑事办事   本基金财产镇静于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章消失或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                 十五、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金谈论的证券往返风景的往翌日以及国度法律法则规则需要对 外表现基金净值的非往翌日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定谈论金融钞票和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门谈论规则。 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选拔最近往翌日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往翌日的报价不行委果反应公允价值的， 搪塞报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中探求不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制 是针对钞票合手有者的，那么在估值技艺中不应将该限制动作特征探求。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其大批合手有谈论钞票或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支合手的估值技艺确定公允价值。选拔估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得谈论钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调养并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往返的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调养最近往返市价，确定公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往返所上市往返的可迁徙债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值技艺确定公允价值。往返所市 场挂牌转让的钞票支合手证券，选拔估值技艺确定公允价值；   （6）对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞商场报价进行调养以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应选拔估值技艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往返中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会谈论规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在较着各别，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，选拔最近往翌日结算价估值。 估值。   如本基金投资股票商场往返互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市的股票，波及相 关货币对东说念主民币汇率的，届时根据谈论法律法则及监管机构的要求确定汇率开首，如法律法 规及监管机构无谈论规则，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值汇率开首。   对于按照中国法律法则和基金投资股票商场往返互联互通机制波及的境应酬易风景所 在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 规则调养或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在谈论税金 调养日或推行支付日进行相应的估值调养。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、顺序及谈论法 律法则的规则或者未能充分珍摄基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据谈论法律法则，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金谈论的司帐问题，如经谈论各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的办法，按照基金经管东说念主对基金钞票净值的狡计 结果对外给以公布。   （五）估值顺序 量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错确立大额赎回情形 下的净值精度救急调养机制。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按规则对外公布。   （六）估值造作的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额 净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的弱点酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，弱点的办事东说念主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予赔偿， 承担赔偿办事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作办事方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作办事方承担；由于估值造作办事方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估值造作办事方对径直损失承担赔偿 办事；若估值造作办事方照旧积极相助，况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿办事。估值造作办事方搪塞更正的情况向谈论当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的办事方对谈论当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值造作的谈论径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值造作 办事方仍搪塞估值造作负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作办事方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得 不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的赔偿 额加上照旧赢得的不当得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值造作办事方。   （4）估值造作调养选拔尽量规复至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，谈论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的办事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的办事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向谈论当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息表现的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金经管东说念主应于每个怒放日往返扫尾后狡计当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发送给基金经管东说念主，由基 金经管东说念主按规则对基金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 金钞票估值造作处理。 造作，或国度司帐政策变更、商场王法变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主 和基金托管东说念主天然照旧选择必要、稳当、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此造 成的基金钞票估值造作，基金经管东说念主和基金托管东说念主受命赔偿办事。但基金经管东说念主、基金托管 东说念主应当积极选择必要的措施放手或缩小由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表现主袋账户 的基金钞票净值和份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。                十六、基金的收益分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除谈论用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 一类别的每一基金份额享有同瓜分配权； 分配原则和支付方式，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议；   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议确实定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则序论公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务王法》 扩充。   （七）实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    十七、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的各项合理用度；   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.8%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日 起 2 个办事日内或不可抗力情形放手之日起 2 个办事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日 起 2 个办事日内或不可抗力情形放手之日起 2 个办事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金钞票净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之 日起 2 个办事日内或不可抗力情形放手之日起 2 个办事日内支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据谈论法则及相应左券规则，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户谈论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，谈论用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （五）与基金销售谈论的用度 表现书“九、基金份额的申购、赎回”中的“（七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申购 和赎回的数额和价钱”中的谈论规则。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的谈论税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度谈论 税收征收的规则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行为，相应的升值税、附加税费以及可 能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金经管东说念主可通过本基金托管账户径直缴付， 或划付至基金经管东说念主账户并由基金经管东说念主按照谈论规则申报缴纳。如果基金经管东说念主先行垫付 上述升值税等税费的，基金经管东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后若基金经管东说念主 被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金经管东说念主有权向投资东说念主就谈论金额 进行追偿。                 十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照谈论规则编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则序论公告。                十九、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应恰当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、                                    《流动性风 险经管规则》、       《基金合同》过头他谈论规则。谈论法律法则对于信息表现的表现方式、登载 序论、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的规则表现基金信息，并保证所表现信息的委果性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规则时安分，将应予表现的基金信息通过规则 序论表现，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开披 露的信息尊府。   （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开表现的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息表现 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息选拔阿拉伯数字；除迥殊表现外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手 有东说念主大会召开的王法及具体顺序，表现基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募表现书应当最大适度地表现影响基金投资者决策的全部事项，表现基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金份额合手有东说念主 服务等内容。基金合同顺利后，基金招募表现书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在 三个办事日内，更新基金招募表现书并登载在规则网站上；基金招募表现书其他信息发生变 更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募表现 书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产营救及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概若是基金招募表现书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应 当在三个办事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运 作的，基金经管东说念主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募表现书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募表现书、基金居品尊府概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在规则网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募表现 书确当日登载于规则序论上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则序论上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在规则网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表现怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表现半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募表现书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及谈论申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在规则网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过恰当《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在规则网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在规则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 表现该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及占比、陈诉期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表现基金组合伙产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，谈论信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拒绝、基金算帐；   （3）迁徙基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管公司变更合手有百分之五以上股权的股东、基金经管东说念主的推行箝制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务谈论行为受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务谈论行为受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、推行箝制 东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往返事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法度、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （19）基金变更标的指数；   （20）调养基金份额类别的树立；   （21）基金推出新业务或服务；   （22）基金信息表现义务东说念主以为可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东说念主权益的，谈论信息表现 义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开清爽，并将谈论情况立即陈诉中国证监会。   基金合同拒绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规则网站上，并将算帐陈诉辅导性公 告登载在规则报刊上。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   若本基金投资股指期货、股票期权、钞票支合手证券、港股通股票，参与融资及转融通证 券出借业务，基金经管东说念主将按谈论法律法则要求进行表现。   当谈论法律法则对于上述信息表现的规则发生变化时，基金经管东说念主将按最新规则进行信 息表现。   本基金实施侧袋机制的，谈论信息表现义务东说念主应当依据法律法则、基金合同和招募表现 书的规则进行信息表现，详见本招募表现书的规则。   （六）暂停或延长信息表现的情形   （七）信息表现事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主 员负责经管信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当恰当中国证监会谈论基金信息表现内容与 方式准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照谈论法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新 的招募表现书、基金居品尊府概要、基金算帐陈诉等公开表现的谈论基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中弃取一家报刊表现本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证谈论报送信 息的委果、准确、圆善、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则序论上表现信息外，还不错根据需要在其他群众 序论表现信息，可是其他群众序论不得早于规则序论表现信息，况且在不同序论上表现吞并 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息表现服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律王法的谈论规则。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   （八）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照谈论法律法则规则将信 息置备于公司办公风景，供社会公众查阅、复制。                  二十、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和顺序   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘恰当《证券法》规则 的司帐师事务所进行审计并表现专项审计办法。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 认基金份额合手有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。 基金经管东说念主按照基金合同和招募表现书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。本招募表现书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 规则适用于主袋账户份额。 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求跳动前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募表现书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主狡计各项投 资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户钞票为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往翌日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、规复往返等方式规复流动性后，基金经管东说念主应当按照基金 份额合手有东说念主利益最大化原则，选择将特定钞票给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手 有东说念主支付对应款项。   拒绝侧袋机制后，基金经管东说念主实时礼聘恰当《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并 表现专项审计办法。   （五）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定钞票、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募表现书“基金的信息表现”部分规则的基金净值信息表现方式和 频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 表现侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金经管东说念主应当在基金依期陈诉中表现陈诉期内特定钞票处置进展 情况，表现陈诉期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明不动作特定钞票最终变 现价钱的承诺。                  二十一、风险揭示   （一）本基金的私有风险   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、投资东说念主感情 和往返轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%，业 绩阐扬将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金将营救较高的股票仓位，在股票商场下 跌的过程中，可能面对基金净值与标的指数同步着落的风险。   （2）标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险   标的指数并不行代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票商场的平 均答复率可能存在偏离。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：1）标的指数调 整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度与追踪错误；2） 标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金 在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪错误；3）成份股派发现款红利、送配等所获收 益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪错误；4）由于成份股 摘牌或流动性差等因素，基金无法实时调养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和跟 踪错误；5）基金投资过程中的证券往返成本，以及基金经管费和托管费等，可能导致本基 金在追踪指数时产生收益上的偏离；6）在本基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的经管能 力，举例追踪指数的水平、技艺技能、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影 响，从而影响本基金对标的指数的追踪进度；7）基金现款钞票的负担会影响本基金对标的 指数的追踪进度；8）如果本基金选择成份股替代策略，基金投资组合与标的指数组成的差 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离；9）其他因素产生的偏离。如因受到最 低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不 完全不异；因枯竭卖空、对冲机制过头他器用酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回 带来的现款变动；因指数发布机构指数编制造作等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各种原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时基金可能因无法及 时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （5）追踪错误箝制未达约定办法的风险   本基金戮力箝制净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值不跳动 跳动上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。另外，本基金选择量化 增强策略，可在一定幅度内减少或增多部分标的指数成份股的投资比例，甚而从投资组合中 剔除个别标的指数成份股，或在标的指数成份股之外进行投资，也可能导致本基金追踪错误 跳动约定办法。   （6）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并经管和珍摄，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能及第部分证券给以构建， 其表征性与可投资性可能存在不进修或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生调养，基金管 理东说念主需调养投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪错误和组合调养的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决议进行调养时，可能导致标的指数的阐扬与总体商场阐扬有在各别，从 而影响投资收益。投资东说念主需存眷并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （7）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东说念主不错依据珍摄投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调养可能产生往返成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （8）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍摄，将来指数编制机构可能由于各种 原因罢手对指数的经管和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会陈诉并建议处治决议，如更换基金标的指数、迁徙运作方式，与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有 东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。投资东说念主将面对更换基金标 的指数、迁徙运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决议确依时期，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息效力基金份额合手有东说念主利益优先原则营救基金 投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与谈论商场阐扬有在各别， 影响投资收益。   （1）量化增强策略的风险   本基金在一定的追踪错误敛迹范围内，追求超过事迹相比基准的投资答复。为此，本基 金可能在一定幅度内减少或增多部分标的指数成份股的投资比例，甚而从投资组合中剔除个 别标的指数成份股，或在标的指数成份股之外进行投资。由于量化策略的阐扬有在不确定性， 本基金进行增强投资的结果既可能超过事迹相比基准，也可能逾期于事迹相比基准。   （2）数据造派头险   量化策略投资以粗野掩饰各种信息源的数据库为基础，接入了包括宏不雅经济、行业信息、 公司财务、证券与期货往返行情等在内的多种数据，谈论数据普通开首于不同的数据提供商， 且按不同的需乞降表率进行预处理。数据源造作或预处理过程中出现的造作可能影响量化模 型的输出结果，形成数据造派头险。   （3）模子风险   本基金选拔量化模子携带投资决策，定量方法的障碍在一定进度上也会影响本基金的表 现。一方面，面对不断变换的商场环境，量化投资策略所效力的模子表面均处于不断发展和 完善的过程中；另一方面，在定量模子的具体设定中，中枢参数假设的变动均可能影响举座 恶果的踏实性；终末，定量模子存在对历史数据的依赖。因此，在推交运作过程中，商场环 境的变化可能导致效力量化模子构建的投资组合在一定进度上无法达到预期的投资恶果。   本基金的投资范围包括内地与香港股票商场往返互联互通机制允许买卖的港股通股票， 除与其他投资于沪深商场股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对以下私有风险， 包括但不限于：   （1）投资于香港证券商场的私有风险 诸多各别，本基金参与港股通往返需投降内地与香港谈论法律、行政法则、部门规章、表率 性文献和业务王法，对香港证券商场有所了解。以上情形可能增多本基金的投资风险。 的不雅点、特殊往返情形等原因引起股价较大波动。此外，港股商场实行 T+0 反转往返机制， 且个股涨跌幅不设限制，加之香港商场结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存 在，港股股价受到随机事件影响可能阐扬出更为剧烈的股价波动，由此增多本基金净值的波 动风险。 动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能增多。 低，可能存在大比例折价供股或配股、往往分拆合并股份的行为，投资者合手有的股份数目、 股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风险。 出现永劫分停牌表象，由此可能增多本基金的投资风险。 等安排，谈论股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将面对无法持续通过港 股通买卖谈论股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国证券登记结算有限办事公司通过 香港结算持续为本基金提供的退市股票口头合手有东说念主服务可能会受限。以上情况可能增多本基 金的投资风险。 在各别，香港证券商场的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证 券商场要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生延长往返。因此，本基 金可能面对卖出港股后资金不行实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而带来流 动性风险。   （2）通过内地与香港股票商场往返互联互通机制投资的私有风险 投资于香港商场，在商场投入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制， 而且此类限制可能会不断调养，这些限制因素的变化可能对本基金投入或退出当地商场酿成 艰苦，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或迤逦的影响。   本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调养。 对于被调出的港股通股票，自调养之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金 带来不利影响。 两地均为往翌日且概况得志结算安排的往翌日才为港股通往翌日，存在港股通往翌日不连贯 的情形，而导致基金所合手的港股组合在后续港股通往翌日开市往返中集结体现商场反应而造 成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所合手港股组合在钞票估值上出现波动增大的风险。 往返存在逐日额度限制，本基金可能面对逐日额度不及而往返失败的风险。若香港联交所与 内地往返所的证券往返服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟 以上不行申报和消失申报的往返中断风险； 港证券商场将可能停市，投资者将面对在停市时期无法进行港股往返的风险；出现内地证券 往返服务公司认定的往返特殊情况时，将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将 面对在暂停服务时期无法进行港股通往返的风险。 东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在往返时安分提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结算汇率，最终结算汇率为谈论机 构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金面对汇率波动的不确定性风险，由此可能增多本基金的风险。 用商场波动调节机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收市竞价 往返的港股通股票，收市竞价往返时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形可能增多本 基金的投资风险。 权益分拨、迁徙、上市公司被收购等情形或者特殊情况，所取得的港股通股票除外的香港联 交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者迁徙等情形 取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权； 因港股通股票权益分拨、迁徙或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有 谈论权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最大化甚而 受损的风险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结算参与东说念主未完成与中 国结算的集结交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与东说念主对本基金出 现交收负约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的谈论本基金 的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未投降谈论业务王法导致本 基金利益受到损伤的情况。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票商场往返互联互通机制允许买卖的香港证券 商场股票，还可能面对的其他风险，包括但不限于： 股通往翌日，则本基金不怒放申购和赎回，投资东说念主无法进行申购与赎回； 务公司等机构认定的往返特殊情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过股票商场往返互联互通机制进行正常往返的情形，本基金可能发生断绝或暂停申购， 暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可能影响投资东说念主的申购以及份额合手有东说念主的赎回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，弃取将部分基金钞票 投资于港股或弃取不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。 融繁衍品投资可能给本基金带来额外风险。投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保 证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的谈论度裁减带来的风险等；投资股票期权的风险 包括但不限于商场风险、流动性风险、往返敌手信用风险、操派头险、保证金风险等；由此 可能增多本基金净值的波动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。 共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大损失的风险，以及与存托 凭证刊行机制谈论的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、 享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面 的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动敛迹存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市酿成存 托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息表现监管方面与境内可能存在各别的风险；境 表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险； （3）商场风险，指证券出借后可能面对出借时期无法实时处置证券的商场风险；（4）其他 风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往返敌手方负约、业 务王法调养、信息技艺不行正常运行等风险。   （二）商场风险   本基金投资于内地证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者感情 和往返轨制等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主 要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致商场价钱波动而产生风险。   利率风险主若是指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风险。利 纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票和 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货扩张，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基 金钞票的推行收益率。   信用风险主要指债券、单子刊行主体、进款银行信用气象可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。   上市公司的经营气象受多种因素的影响，如经管才调、行业竞争、商场远景、技艺更新、 新址品计划开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能着落，或者概况用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过 投资各种化来分布这种非系统风险，但不行完全幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   （三）流动性风险   本基金可投资于内地照章刊行、上市的股票（含中小板、创业板过头他照章刊行、上市 的股票、存托凭证）         、港股通股票、债券、货币商场器用等，一般情况下，上述钞票商场流 动性较好。但不拆除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因 此，本基金投资于上述钞票时，可能存在以卑劣动性风险：一是基金经管东说念主建仓或进行组合 调养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应 付投资者的赎回，基金被动以不稳当的价钱卖出股票、债券或其他钞票。两者均可能使基金 净值受到不利影响。   当本基金发生多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合气象决定全额赎回 或部分宽限赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上怒放日发生多数赎回，可暂停接受投资 东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项；当本基金发生多数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回申 请跳动上一怒放日基金总份额 10%的，基金经管东说念主有权对该单个基金份额合手有东说念主超出该比例 的赎回请求实施宽限办理。具体情形、顺序见招募表现书“八、基金份额的申购、赎回”之 “（十）多数赎回的认定及处理方式。”   发生上述情形时，投资东说念主面对无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金 暂停或宽限办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的 风险。 影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险经管器用包括但不限于暂停接受赎回请求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项等器用的情形、顺序见招募表现书“八、基金份 额的申购、赎回”之“（十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处 理”的谈论规则。若本基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其合手有的基金 份额。若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来 不利影响。   短期赎回费适用于合手续合手有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在合手续合手有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、顺序见招募表现书“十三、基金钞票的估值”之 “（七）暂停估 值的情形”的谈论规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知道本基金的基金份 额净值，另一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求，降速支付赎回款 项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回请求将导致投资者无法申购或赎回本 基金。   选拔舞动订价机制的情形、顺序见招募表现书“十三、基金钞票的估值”之 “                                     （四）估 值方法”的谈论规则。若本基金选择舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回 基金赢得的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于灵验进犯并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定钞票 的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额合手有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时期，基金经管东说念主狡计各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。本基金不表现侧袋账户份额的 净值，即便基金经管东说念主在基金依期陈诉中表现陈诉期末特定钞票可变现净值或净值区间的， 也不动作特定钞票最终变现价钱的承诺，对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （四）经管风险 其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）税收风险   在本基金存续时期，税收征管部门可能会对升值税等应税行为的认定以及适用的税率等 进行调养。届时，基金经管东说念主将扩充更新后的政策，可能会因此导致基金钞票推行承担的税 费发生变化。该等情况下，基金经管东说念主有权根据法律法则及税收政策的变化相应调养税收处 理，该等调养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调养。由于前述 税收政策变化导致对基金钞票的收益影响，将由合手有该基金的基金投资者承担。对于现有税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定存 在各别，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （六）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募表现书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险气象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳当性经管实施指引（试行）》及里面评级法度， 将基金居品按照风险由低到高规矩进行风险级别评定鉴别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并无谓然一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价法度和方法的各别，对吞并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金推交运作 情况等当令调养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配考试，并须实时存眷销售机构对于本基金风险评 级的调养情况，严慎作出投资决策。   （七）其他风险 构无法正常办事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损的风险。 较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能面对操派头险。        二十二、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则序论公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行谈论顺序后，《基金合同》应当拒绝： 贯串的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对处治决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律办法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的谈论要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经恰当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及谈论文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。             二十三、基金合同的内容撮要   一、基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除基金合同另有约定外，本基金吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （一）基金份额合手有东说念主的权利与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）负责阅读并投降《基金合同》、招募表现书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息表现，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）扩充顺利的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》镇静运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及谈论法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度谈论法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的谈论行为进行监督和处理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及谈论法律规则决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及迁徙请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在恰当谈论法律、法则的前提下，制订和调养谈论基金认购、申购、赎回、迁徙、 非往返过户、转托管和收益分配等的业务王法；   （17）在不违背法律法则和监管规则且对基金份额合手有东说念主利益无推行不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、往返算帐等款项，基金经管东说念主有权代表基金份额合手有东说念主以基金资 产动作质押进行融资；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此镇静，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他谈论规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规则，按谈论规则狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）   严格按照《基金法》、《基金合同》过头他谈论规则，履行信息表现及陈诉义 务；   （12）保守基金营业玄机，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他谈论规则另有规则外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额合手有东说念主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他谈论规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他谈论尊府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时分发出，况且保证投资者 概况按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金谈论的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到谈论尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分配；   （19）面对散伙、照章被消失或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理谈论基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行为；   （24）基金经管东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行顺利，基金 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）扩充顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全营救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据谈论商场王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往返 资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则合手有并安全营救基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业风景，配备鼓胀的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此镇静；对 所托管的不同的基金分别树立账户，镇静核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此镇静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他谈论规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）营救由基金经管东说念主代表基金签订的与基金谈论的要紧合同及谈论凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄机，除《基金法》、《基金合同》过头他谈论规则另有规则外， 在基金信息公开表现前给以守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金经管东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为谈论的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具办法，表现基金经管 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金经管东说念主有未扩充《基 金合同》规则的行为，还应当表现基金托管东说念主是否选择了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他谈论尊府 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规则制作谈论账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或谈论规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他谈论规则，召集基金份额合手有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分配；   （18）面对散伙、照章被消失或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担赔偿办事，其赔偿办事不因其 退任而受命；   （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）扩充顺利的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的顺序和王法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迁徙基金运作方式；   （5）调养基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳法度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会顺序；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内，调养本基金的申购费率、调低赎回费 率或调养收费方式、调养基金份额类别树立；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无推行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金经管东说念主、销售机构、登记机构在法律法则规则的范围内调养谈论基金认购、 申购、赎回、迁徙、基金往返、非往返过户、转托管、转让、质押等业务的王法；   （7）在法律法则或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提 出提议的基金份额合手有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、干 扰。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 额合手有东说念主大贯文告应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、所在和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和所在；   （5）会务常设谈论东说念主姓名及谈论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托福的公证机关过头谈论方式和谈论东说念主、书面 表决办法寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定所在对表决办法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定所在对表决办法的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票效力。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有的谈论讲解文献、受托出席会议者出示的托福东说念主的代理投票 授权托福讲解及谈论讲解文献恰当法律法则、《基金合同》和会议文告的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召 开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公布谈论 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定所在对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份 额合手有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参加收取书面表决办法的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主 代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的谈论讲解文献、受托出具书面办法的代理东说念主出示的托福东说念主的代理投 票授权托福讲解及谈论讲解文献恰当法律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金 登记注册机构记录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错选拔书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与顺序   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文定顺序确定和公布监票 东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金 经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主合手；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 谈论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和迥殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以迥殊决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，迁徙基金运作方式、 更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以迥殊决议通 过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲解，不然提交恰当会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文告规则的书 面表决办法视为灵验表决，表决办法微辞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主赶紧公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当赶紧公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额合手有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则序论上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当扩充顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则谈论基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若谈论基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日谈论基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日谈论基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）谈论基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事顺序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则修改导致谈论内容被取消或 变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改 和调养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同消释和拒绝的事由、顺序以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的拒绝   有下列情形之一的，经履行谈论顺序后，《基金合同》应当拒绝： 贯串的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对处治决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   （二）基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律办法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （三）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产算帐剩余钞票的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。   （五）基金财产算帐的公告   算帐过程中的谈论要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经恰当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及谈论文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   四、争议处治方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谈论的一切争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、谐和路线处治，如经友好协商未能处治的，任何一方均有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁 所在为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，持续诚恳、勤奋、尽责地履行基金 合同规则的义务，珍摄基金份额合手有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统辖。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风景 和营业风景查阅。                   二十四、基金托管左券的内容撮要    一、托管左券当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称呼：易方达基金经管有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳    成立时分：2001 年 4 月 17 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号    注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币    组织样式: 有限办事公司    经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户钞票经管    存续时期：合手续经营    电话：400 881 8088    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    谈论东说念主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织样式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门欺骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时期：合手续经营   经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；营救箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管 服务；年金账户经管服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信旁观、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照拂人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行为欺骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（含中 小板、创业板过头他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场往返互联互 通机制允许买卖的香港证券商场股票（以下简称“港股通股票”）、债券、债券回购、钞票 支合手证券、银行进款、同行存单、货币商场器用、股指期货、股票期权以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于谈论法律、法则、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器用。 进行监督：   （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金股票钞票占基金钞票的比例为 80%-95%；投资于标的指数成份股及备选成份股的 钞票不低于非现款基金钞票的 80%；每个往翌日日终，扣除股指期货、股票期权合约需缴纳 的往返保证金后，保合手不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   因基金限度或商场变化等因素导致投资组合不恰当上述规则的，基金经管东说念主应在合理的 期限内调养基金的投资组合，以恰当上述比例限制。法律法则另有规则时，从其规则。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合效力以下投资限制： 于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； 狡计），其市值不跳动基金钞票净值的 10％； 一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总共狡计），不跳动该证券的 10％，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制； 的 10％； 券限度的 10％； 钞票支合手证券，不得跳动其各种钞票支合手证券总共限度的 10％； 支合手证券时期，如果其信用品级下降、不再恰当投资法度，应在评级陈诉发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东说念主经管且由本基金托管 东说念主托管的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股 票的 30%；完全按照谈论指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的 特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不恰当 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 往返的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致； 买入股指期货合约价值不得跳动基金钞票净值的 10%；在职何往翌日日终，合手有的买入股指 期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；在职何往翌日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金合手有的股票总市 值的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差狡计）应 当恰当基金合同对于股票投资比例的谈论约定；在职何往翌日内往返(不包括平仓)的股指期 货合约的成交金额不得跳动上一往翌日基金钞票净值的 20%； 收取的权利金总额不得跳动基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或往返所王法招供的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计； 值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%； 金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管规则》 所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跳动基金合手有该证券总量的 50%； 最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计； 股票合并狡计；   《基金法》过头他谈论法律法则或监管部门取消上述限制的，基金不受上述限制。   （3）法则允许的基金投资比例调养期限   除上述 2）、9）、10）、13）、14）情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往翌日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券商场波动、 上市公司合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不恰当第 20）项规则 的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律法则另有规则的从其规则。基金经管东说念主知道基金托 管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开首或系统开发等因素影响，基金经管东说念主应为托管东说念主系 统调养预留所需的合理必要时分。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的谈论约定。在上述时期内，本基金的投资范围应当恰当基金合同的约定。除投资钞票配置 外，基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。 为进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   如法律法则或监管部门取消上述退却性规则，基金经管东说念主可不受上述规则的限制。   对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制调养的，基金经管东说念主应提前文告基 金托管东说念主。   基金经管东说念主参与银行间商场往返，应按照审慎的风险箝制原则评估往返敌手资信风险， 并自主弃取往返敌手。基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间商场的丙类会员进行债券往返的， 不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金经管东说念主，基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性表现。基金经管东说念主应确保可行性表现内容委果、准确、圆善。基金托管东说念主不合基金 经管东说念主提供的可行性表现进行推行审查。基金经管东说念主同意，经提醒后基金经管东说念主仍扩充往返 并酿成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担办事。   基金经管东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往返时，以 DVP(券款兑付)的往返结算方 式进行往返。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才调等 波及到进款银行弃取方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并自主 弃取进款银行，基金托管东说念主对此不承担监督职责。基金经管东说念主搪塞其违背上述原则给基金造 成的损失承担相应办事。因基金经管东说念主违背上述原则给基金酿成的损失，基金托管东说念主不承担 任何办事。   （1）基金投资畅达受限证券，应投降《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券 谈论问题的文告》等谈论法律法则规则。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券，不包括由于发布 要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等畅达受 限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金经管东说念主 董事会批准的谈论基金投资畅达受限证券的投资决策过程、风险箝制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应 包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。   基金经管东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的方式说明收到上述尊府。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律法则要求的 谈论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已合手有 畅达受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时分等。基金经管东说念主应保证上述信息的委果、 圆善，并应至少于拟扩充投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有鼓胀的时分进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券谈论问题的通 知》规则，对基金经管东说念主是否投降法律法则进行监督，并审核基金经管东说念主提供的谈论书面信 息。基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资畅达受 限证券前就该风险的放手或提神措施进行补充书面表现，并保留检讨基金经管东说念主风险经管部 门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估陈诉等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权 断绝扩充谈论指示。因断绝扩充该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事， 并有权陈诉中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处治。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主本旨担连带办事。   （二）基金托管东说念主应根据谈论法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、谈论 信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过头他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管左券谈论规则时，应实时以书面样式文告基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到通 知后应不才一个办事日实时查对，并以书面样式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金经管东说念主赔偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据往返顺序尚未成交的且基金托管东说念主在往返前概况监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背关法律法则规则或者违背《基金合同》约定的，应当断绝扩充，立即通 知基金经管东说念主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往返顺序照旧成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管 东说念主，并陈诉中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时安分回应基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督陈诉的，基金经管东说念主应积极配合提供谈论数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记为，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无正大情理，断绝、禁绝基金托管东说念主根据本左券规则欺骗监督权，或选择拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管 东说念主狡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、谈论信息表现 和监督基金投资运作等行为。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故延长扩充基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管左券过头他谈论规则时，基金经管东说念主应实时以书面样式文告基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对说明并以书面样式向基金经管东说念主发出回函。在限期 内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金经管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应陈诉中国证监会。 基金经管东说念主有义务要求基金托管东说念主赔偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记为，应立即陈诉中国证监会和银行业监督经管 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行为，包括但不限于：提交谈论尊府以供基金 经管东说念主核查托管财产的圆善性和委果性，在规则时安分回应基金经管东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大情理，断绝、禁绝基金经管东说念主根据本左券规则欺骗监督权，或选择拖 延、欺骗等技能妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主建议劝诫仍不改正 的，基金经管东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的营救   （一）基金财产营救的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的圆善与镇静。 开信息或基金经管东说念主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金经管东说念主负责与谈论当 事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管 东说念主应实时文告基金经管东说念主选择措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金经管东说念主应负责向 谈论当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担办事。   （二）召募资金的考据   召募期内认购资金划入基金认购专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。基金召募期满， 召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》 等谈论规则后，由基金经管东说念主礼聘恰当《证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资 陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资 完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票 托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金经管东说念主按规则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，营救基金的银行进款。 该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   钞票托管专户的经管应恰当《东说念主民币银行结算账户经管办法》、                              《现款经管暂行条例》、 《东说念主民币利率经管规则》、《利率经管暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督经管 机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往返资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和经管 业拆借商场的往返经历，并代表基金进行往返；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限办事公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法则规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及谈论账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助托管东说念主根 据谈论法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立谈论账户。该账户按谈论王法使用并管 理。   （七）基金财产投资的谈论银行进款证实书等有价凭证的营救   基金财产投资的谈论有价凭证根据推行需要，存放于基金托管东说念主或其他机构的营救库。 属于基金托管东说念主推行灵验箝制下的有价凭证在基金托管东说念主营救时期的损坏、灭失，由此产生 的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行灵验箝制或营救的有价 凭证不承担营救办事。   （八）与基金财产谈论的要紧合同的营救   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金谈论的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 经管东说念主营救。除本左券另有规则外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金谈论的要紧合同期应 保证基金一方合手有两份以上的正本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份正本的原 件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献营救部门 20 年以 上。   五、基金钞票净值狡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的狡计、复核的时分和顺序   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基金钞票 净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   基金经管东说念主应每个估值日对基金钞票估值，但基金经管东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》及 其他法律、法则的规则。用于基金信息表现的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东说念主负 责狡计，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个估值日往返扫尾后狡计当日的基金钞票净值、 基金份额净值，并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后 以两边招供的方式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按规则对基金净值给以公布。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表现主袋账户 的基金钞票净值和份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。   根据《基金法》，基金经管东说念主狡计并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主狡计的基金钞票净值。因此，本基金的司帐办事方是基金经管东说念主，就与本基金谈论的会 计问题，如经谈论各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的办法，按照基金经管东说念主 对基金钞票净值的狡计结果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。 如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券往返所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往返的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调养最近往返市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的钞票支合手证券，选拔估值技艺确定公允价值； 活跃商场上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞商场报价进行调养以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行为或市 场行为很少的情况下，应选拔估值技艺确定其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往返中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会谈论规则确定公 允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在较着各别，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往翌日后经 济环境未发生要紧变化的，选拔最近往翌日结算价估值。   （5）本基金投资期权，根据谈论法律法则以及监管部门的规则估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票扩充。   （7）本基金参与融资业务的，按照谈论法律法则、监管部门和行业协会的谈论规则进 行估值。   （8）汇率   如本基金投资股票商场往返互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市的股票，波及相 关货币对东说念主民币汇率的，汇率开首详见招募表现书。   （9）税收   对于按照中国法律法则和基金投资股票商场往返互联互通机制波及的境应酬易风景所 在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 规则调养或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在谈论税金 调养日或推行支付日进行相应的估值调养。   （10）如有充分情理标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （12）谈论法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   （三）估值差错处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额 净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的弱点酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，弱点的办事东说念主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予赔偿， 承担赔偿办事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作办事方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作办事方承担；由于估值造作办事方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估值造作办事方对径直损失承担赔偿 办事；若估值造作办事方照旧积极相助，况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿办事。估值造作办事方搪塞更正的情况向谈论当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的办事方对谈论当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值造作的谈论径直当事东说念主负责，不合第三方负责。当基金经管东说念主狡计的基金钞票净值、基 金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法 律法则的规则对投资者或基金支付赔偿金，就推行向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金 经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。   （3）因估值造作而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值造作 办事方仍搪塞估值造作负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作办事方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获 得不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的赔 偿额加上照旧赢得的不当得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值造作办事 方。   （4）估值造作调养选拔尽量规复至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，谈论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的办事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的办事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向谈论当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照谈论各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分别独随即树立、登录和营救本基金的全套账册，对谈论各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现谈论各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证谈论各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （五）基金依期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别镇静编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   基金合同顺利后，基金招募表现书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个办事 日内，更新基金招募表现书并登载在规则网站上；基金招募表现书其他信息发生变更的，基 金经管东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募表现书。   基金经管东说念主在季度扫尾之日起 15 个办事日内完成季度陈诉编制并公告；在上半年扫尾 之日起两个月内完成中期陈诉编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度陈诉编制并 公告。   基金经管东说念主在 5 个办事日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加盖公章后， 以传真方式将谈论陈诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并将复 核结果实时书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在 7 个办事日内完成季度陈诉，在季度陈诉完 成当日，将谈论陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核，并 将复核结果书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在 30 日内完成中期陈诉，在中期陈诉完成当 日，将谈论陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 内进行复核，并将复核结果 书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在 45 日内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日，将谈论 陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金 经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现谈论各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调养，调养以谈论各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金经管东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，谈论各方各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前 就谈论报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 谈论情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核收场后，需盖印说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对谈论文献审核时辅导。   六、基金份额合手有东说念主名册的营救   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善营救的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拒绝日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手 有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和营救，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应按照现在谈论王法分别营救基金份额合手有东说念主名册。营救方式不错采 用电子或文档的样式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：《基金合同》 顺利日、《基金合同》拒绝日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个办事日内 提交；《基金合同》顺利日、《基金合同》拒绝日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额合手 有东说念主名册应于发生辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版样式妥善营救基金份额合手有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年。基金托管东说念主不得将所营救的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应投降守秘义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善营救基金份额合手有东说念主名册，应按谈论 法则规则各自承担相应的办事。   七、争议处治方式   谈论各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券谈论的一切争议，除经友好协商可 以处治的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲 裁的所在在北京，仲裁裁决是末端性的并对谈论各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，谈论各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，持续诚恳、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管左券规则的义务，珍摄基金份额合手有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统辖。   八、基金托管左券的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更与拒绝   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管左券的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主散伙、照章被消失、收歇或有其他基金托管东说念主收受基金钞票；   （3）基金经管东说念主散伙、照章被消失、收歇或有其他基金经管东说念主收受基金经管权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的拒绝事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管左券的规则持续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律办法书；   （6）将算帐陈诉陈诉中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则归赵前，不分配给基金份额合手有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的谈论要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。 （四）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及谈论文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                  二十五、对基金份额合手有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些服务表情：   （一）基金份额合手有东说念主投资往返说明服务   注册登记机构保留基金份额合手有东说念主名册上列明的扫数基金份额合手有东说念主的基金往返记录。 本公司根据在直销网点进行往返的投资东说念主的要求提供成交说明单。非直销销售机构基金份额 合手有东说念主投资往返说明服务请参照各销售机构推行业务过程及规则。   （二）基金份额合手有东说念主往返记录查询服务   本基金份额合手有东说念主可通过基金经管东说念主的客户服务中心查询历史往返记录。   （三）基金份额合手有东说念主的对账单服务 基金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额合手有东说念主也不错向本公司定制电子邮件形 式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线盘问。   （四）资讯服务   投资者如果想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为我方不行准确意会本基金《招募表现书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                    二十六、其他应表现事项                     公告事项                           表现日历 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通非 往翌日及境外主要投资商场节沐日暂停申购、赎回、迁徙、依期定额投                    2023-12-20 资业务的辅导性公告 易方达基金经管有限公司对于拒绝北京增财基金销售有限公司办理本 公司旗下基金销售业务的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度陈诉辅导性公告                2024-01-19 对于易方达中证 500 指数目化增强型证券投资基金 2024 年港股通非交 易日暂停申购、赎回、迁徙、依期定额投资业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非交 易日及境外主要投资商场节沐日暂停申购、赎回、迁徙、依期定额投资                    2024-03-26 业务的辅导性公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度陈诉辅导性公告                    2024-03-29 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度陈诉辅导性公告                2024-04-20 易方达基金经管有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资 料的公告 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日因港股通非往翌日及境外主要投资 商场节沐日暂停申购、赎回、迁徙、依期定额投资业务的辅导性公告 对于旗下部分基金 2024 年 7 月 1 日因港股通非往翌日及境外主要投资 商场节沐日暂停申购、赎回、迁徙、依期定额投资业务的辅导性公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度陈诉辅导性公告                2024-07-18 易方达基金经管有限公司高等经管东说念主员变更公告                              2024-08-28 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年中期陈诉辅导性公告                    2024-08-30 对于旗下部分基金 2024 年 9 月 18 日因港股通非往翌日及境外主要投资 商场节沐日暂停申购、赎回、迁徙、依期定额投资业务的辅导性公告 对于旗下部分基金 2024 年 10 月 11 日因港股通非往翌日及境外主要投 资商场节沐日暂停申购、赎回、迁徙、依期定额投资业务的辅导性公告 易方达基金经管有限公司高等经管东说念主员变更公告                              2024-10-21 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度陈诉辅导性公告                2024-10-25 易方达基金经管有限公司对于易方达私募基金经管有限公司股东变更 的公告 注：以上公告事项表现在规则序论及基金经管东说念主网站上。          二十七、招募表现书的存放及查阅方式  本招募表现书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主过头他基金销售机构处，投资者可在营业 时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                二十八、备查文献 存放所在：基金经管东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金经管有限公司

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